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发改委公布企业债主承、评级机构评价排名:国开证券、中诚信分别

admin 发布于 2019-11-03 06:16   浏览 次  

  本次企业债券主承销商信用评价的对象为2018年度作为主承销商参与过企业债券承销或承销的企业债券仍在内的85家承销机构。其中,对于2018年主承销1支及以上企业债券(不含仅参与联席主承销)的54家主承销商,实施全面评价,涵盖所有评价指标;对于仅作为联席主承销商参与承销或仅从事企业债券存续期管理的31家承销商,实施重点评价,仅涵盖与联席主承销或存续期管理相关的评价指标。

  其中,得分在85分以上的14家,80-85分之间的20家,75-80分之间的18家,70-75分之间的2家。值得一提的是,主承销商中,国开证券、中信建投证券及海通证券以96.47分、92.65分和92.55分获得前三名,所有券商中,亦只有这三家得分超过90分。

  发改委称,国开证券、证券、等3家机构连续4年排名前10位,天风证券、东方花旗证券、国信证券、广发证券、申万宏源证券、广州证券、平安证券、财富证券等8家机构连续4年排名前20位。

  从重点评价(满分75分)的结果看,平均得分为64.51分。其中,得分在65-70分之间的13家,得分在60-65分之间的18家。获得前三名的为:招商证券(68.25分)、渤海证券 (66.85分)和国金证券(66.59分)。

  评级机构方面,其评价对象为2018年度开展企业债券评级业务的6家机构。据发改委此次公布的评价结果,评级机构得分从高到低的顺序为:中诚信国际、联合资信、上海新世纪、东方金诚、中证鹏元和大公国际。其中,中诚信国际得分为91.32分,是唯一一家得分超过90分的评级机构;去年8月份因违法违规被暂停业务资格一年的大公国际,得分为73.52分。

  发改委表示,本次信用评价指标体系的设置遵循客观公正、科学规范、定量与定性相结合的原则,具体包括信用行为指标、业务指标、专家及机构评价指标三大部分。评价开展过程中,采取全市场参与的方式,包括国家发展改革委、省级发展改革部门、债券技术评估和登记托管机构、发行人、投资人、会计师事务所等合计近300家有关机构及相关领域11名专家参与了评价工作。参评机构和专家分别对受评机构的信用情况、专业能力、业务合规性、承销和存续期管理服务质量、评级结果和评级服务质量等各个方面进行评价。

  发改委还称,整体来看,受评主承销商、信用评级机构信用情况和勤勉尽责情况较好,业务行为合规度较高,服务质量在一定程度上得到了市场机构及各业务领域专家的认可。同时,在评价中也发现,部分信用评级机构存在未及时进行风险警示,部分主承销商主办的债券存在披露信息不及时准确、主办人员管理制度执行不到位、主办人员履职能力弱、不配合监管部门做好存续期监管等失职失信及不专业情况。

  发改委亦准备好了“胡萝卜+大棒”,对主承销商和信用评级机构,发改委将给予政策倾斜;而存在问题的机构,未来将承受来自发改委的压力。

  对于表现良好的“连续4年评价结果排名前10位的国开证券等3家主承销商和连续4年评价结果排名前20位的等另外8家主承销商”以及“连续4年评价结果排名首位的中诚信国际信用评级有限责任公司”,发改委在通报中予以表扬,并希望上述机构“再接再厉,在企业债券承销和信用评级工作中继续发挥示范作用”。

  同时,发改委还“鼓励债券发行人在遴选主承销商和信用评级机构的过程中,充分运用信用评价结果,发挥优胜劣汰的市场机制作用”;对于评价结果优良的主承销商和信用评级机构,发改委称,“将在政策研究、品种创新、业务指导等方面提供更多机会和条件”。

  而对“存在不诚信、不专业行为”的主承销商和信用评级机构,发改委“将记入企业债券中介机构信用档案,并在分年度信用评价的相关指标评分中予以体现”,且“对于连续两年在主承销商全面信用评价中排名后10位或未独立主承销企业债券的承销商,自评价结果公布之日起,限制其担任优质企业债券的主承销商,并要求其加大业务培训力度,提升履职能力”。

  最后,发改委要求:对于评价结果靠后的主承销商和信用评级机构,请各省级发展改革部门配合我委加强日常监管,对其承销、评级的项目加大监管力度。

  附:《2018年度企业债券主承销商信用评价结果》和《2018年度企业债券信用评级机构信用评价结果》完整版名单

  (原标题:发改委公布企业债主承、评级机构评价排名:国开证券、中诚信分别登榜首)

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